Wall Street’in finans devlerine, çalışanlarının kural dışı mesajlaşmaları nedeniyle 1,8 milyar dolar ceza

ABD’nin finans merkezi Wall Street’teki bazı dev firmalar, çalışanlarının anlaşmalar ve alım satımlara ilişkin kendi cihazları üstünde konuşmalar yaptıkları nedeni öne sürülerek 1,8 milyar dolar cezaya çarptırıldı.

Yönetmeliklere gore, bu kapsamdaki şirketlerin iş amaçlı meydana getirilen tüm iletişimi kayıt altında tutması gerekiyor.

Federal nitelikteki kurallar, aracı kurum çalışanları ve finansal kurumları kapsıyor.

Meydana getirilen soruşturma iki ayrı denetleyici kurum tarafınca sonuçlandırıldı.

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun (SEC) soruşturmasında “hususi kontakt kanallarının yaygın şekilde kullanıldığı” tespit edildi.

SEC tarafınca adı açıklanan 16 şirket içinde Barclays, UBS ve Goldman Sachs benzer biçimde finans devleri yer ediniyor.

Paralel bir soruşturma da ABD Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC) tarafınca yapılmış oldu.

SEC toplam 1,1 milyar dolar ceza açıklarken CFTC, 710 milyon dolar ceza verildiğini duyurdu.

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Başkanı Garry Gensler, verilen cezalar için “Finans temel olarak güvene dayalıdır. Kayıtları muntazam tutma yükümlülüklerini yerine getirmekte başarısız olan söz mevzusu piyasa paydaşları, bu itimatı korumayı başaramadı” dedi.

İnceleme altına alınan ‘arka kapı mesajlaşmaların’ 2018 Ocak ve 2021 Eylül içinde rutin şekilde yapıldığı belirlendi. 

Şirket çalışanlarının kendi aralarında, müşterileriyle ve üçüncü parti danışmanlarla WhatsApp benzer biçimde uygulamalar üstünden kontakt kurmuş oldukları tespit edildi.

Bu yazışmaların bir çok federal kurallara uygun şekilde firmalar tarafınca kayıt altına alınmadı. 

Wall Street’i sarsan soruşturmada bazı bankacıların işlerinden kovulduğu kaydediliyor. Aynı şekilde firmalar de, kişisel kontakt kanallarının kullanımını önlemek için yeni adımlara zorlanıyor.